江西省地方金融监管系统统一行政权力清单（颗粒化）
| 序号 | 主项编码 | 主项名称 | 子项名称及编码 | 权力类型 | 行使层级 | 备注 | |
| 1 | 36015500100Y | 融资担保公司及分支机构的设立、变更审批 | 融资担保公司的设立审批
360155001001 |
行政许可 | 省 | ||
| 融资担保公司跨省、自治区、直辖市设立分支机构的审批
360155001002 |
行政许可 | 省 | |||||
| 融资担保公司变更审批（合并、分立、减少注册资本、变更组织形式、修改章程）
360155001003 |
行政许可 | 省 | |||||
| 2 | 36015500200Y | 典当行及分支机构设立、变更审批 | 典当行设立审批
360155002001 |
行政许可 | 省 | ||
| 典当行分支机构设立审批
360155002002 |
行政许可 | 省 | |||||
| 典当行变更审批（变更机构名称、变更注册资本、变更法定代表人、变更住所、转让股份、合并、分立）
360155002003 |
行政许可 | 省 | |||||
| 3 | 36025500100Y | 对违反融资担保公司监督管理有关规定的处罚 | 违反《融资担保公司监督管理条例》规定，未经批准擅自设立融资担保公司或者经营融资担保业务的
360255001001 |
行政处罚 | 省 | ||
| 违反《融资担保公司监督管理条例》规定，未经批准在名称中使用融资担保字样的
360255001002 |
行政处罚 | 省 | |||||
| 未经批准合并或者分立
360255001003 |
行政处罚 | 省 | |||||
| 未经批准减少注册资本
360255001004 |
行政处罚 | ||||||
| 未经批准跨省、自治区、直辖市设立分支机构
360255001005 |
行政处罚 | ||||||
| 融资担保公司变更相关事项，未按照《融资担保公司监督管理条例》规定备案
360255001006 |
行政处罚 | 省 | |||||
| 融资担保公司变更相关事项，变更后的相关事项不符合《融资担保公司监督管理条例》规定的
360255001007 |
行政处罚 | ||||||
| 融资担保公司受托投资的
360255001008 |
行政处罚 | 省 | |||||
| 融资担保公司吸收公众存款或者变相吸收公众存款、从事自营贷款或者受托贷款的
360255001009 |
行政处罚 | ||||||
| 担保责任余额与其净资产的比例不符合规定
360255001010 |
行政处罚 | 省 | |||||
| 为控股股东、实际控制人提供融资担保，或者为其他关联方提供融资担保的条件优于为非关联方提供同类担保的条件
360255001011 |
行政处罚 | ||||||
| 未按照规定提取相应的准备金
360255001012 |
行政处罚 | ||||||
| 自有资金的运用不符合国家有关融资担保公司资产安全性、流动性的规定
360255001013 |
行政处罚 | ||||||
| 融资担保公司未按照要求向监督管理部门报送经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料或者业务开展情况，或者未报告其发生的重大风险事件的
360255001014 |
行政处罚 | 省 | |||||
| 拒绝、阻碍监督管理部门依法实施监督检查
360255001015 |
行政处罚 | 省 | |||||
| 向监督管理部门提供虚假的经营报告、财务报告、年度审计报告等文件、资料
360255001016 |
行政处罚 | ||||||
| 拒绝执行监督管理部门依照本条例第三十条第一款（融资担保公司应当按照要求向监督管理部门报送经营报告、财务报告以及注册会计师出具的年度审计报告等文件和资料）规定采取的措施
360255001017 |
行政处罚 | ||||||
| 依照条例规定对融资担保公司处以罚款的，根据具体情形，可以同时对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员进行处罚
360255001018 |
行政处罚 | 省 | |||||
| 4 | 36025500200Y | 对违反典当行监督管理有关规定的处罚 | 非法设立典当行及分支机构或者以其他方式非法经营典当业务的
360255002001 |
行政处罚 | 省 | ||
| 集资、吸收存款或者变相吸收存款
360255002002 |
行政处罚 | 省 | |||||
| 发放信用贷款
360255002003 |
|||||||
| 从商业银行以外的单位和个人借款
360255002004 |
行政处罚 | 省 | |||||
| 与其他典当行拆解或者变相拆借资金
360255002005 |
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| 超过规定限额从商业银行贷款的
360255002006 |
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| 违反典当行的资产比例管理办法
360255002007 |
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| 违反典当当金利率按中国人民银行公布的银行机构6个月期法定贷款利率及典当期限折算后执行的规定
360255002008 |
行政处罚 | 省 | |||||
| 动产质押典当的月综合费率超过当金的42‰
360255002009 |
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| 房地产抵押典当的月综合费率超过当金的27‰
360255002010 |
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| 财产权利质押典当的月综合费率超过当金的24‰
360255002011 |
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| 隐瞒真实经营情况，提供虚假财务会计报告及财务报表，或者采用其他方式逃避税收与监管的
360255002012 |
行政处罚 | 省 | |||||
| 经营非绝当物品的销售以及旧物收购、寄售的业务
360255002013 |
行政处罚 | 市 | |||||
| 经营动产抵押业务
360255002014 |
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| 经营未经省金融监管局批准的其他业务
360255002015 |
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| 有对外投资的行为
360255002016 |
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| 典当行委托其他单位和个人代办典当业务,向其他组织、机构和经营场所派驻业务人员从事典当业务
360255002017 |
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| 违反典当行收当国家统收、专营、专卖物品，须经有关部门批准的规定
360255002018 |
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| 违反对国家限制流通的绝当物，应当根据有关法律、法规，报有关管理部门批准后处理或者交售指定单位的规定
360255002019 |
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| 违反典当行处分绝当物品中的上市公司股份应当取得当户的同意和配合，典当行不得自行变卖、折价处理或者委托拍卖行公开拍卖绝当物品中的上市公司股份的规定
360255002020 |
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| 违反典当行对其股东的典当余额不得超过该股东入股金额，且典当条件不得优于普通当户的规定
360255002021 |
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| 违反典当行净资产低于注册资本的90%时，各股东应当按比例补足或者申请减少注册资本，但减少后的注册资本不得违反本办法关于典当行注册资本最低限额的规定
360255002022 |
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| 5 | 36025500300Y | 对违反区域性股权市场监督管理有关规定的处罚 | 运营机构违法违规经营或者出现重大风险，严重危害区域性股权市场秩序、损害投资者利益的
360255003001 |
行政处罚 | 省 | ||
| 运营机构或者区域性股权市场参与者违反《区域性股权市场监督管理试行办法》规定的
360255003002 |
行政处罚 | 省 | |||||
| 6 | 360255004000 | 对违反网络借贷信息中介机构监督管理有关规定的处罚 | 违反法律法规和网络借贷有关监管规定
360255004001 |
行政处罚 | 省 | ||
| 出借人及借款人违反法律法规和网络借贷有关监管规定
360255004002 |
行政处罚 | 省 | |||||
| 7 | 360355001000 | 对融资担保公司的行政强制 | 行政强制 | 省 | |||
| 8 | 360655001000 | 对融资担保公司的监督检查 | 行政检查 | 省 | |||
| 9 | 360655002000 | 对典当行的监督检查 | 行政检查 | 省、市、县 | |||
| 10 | 360655003000 | 对交易场所的监督检查 | 行政检查 | 省、市、县 | |||
| 11 | 360655004000 | 对融资租赁公司的监督检查 | 行政检查 | 省、市、县 | |||
| 12 | 360655005000 | 对商业保理公司的监督检查 | 行政检查 | 省、市、县 | |||
| 13 | 360655006000 | 对地方资产管理公司的监督检查 | 行政检查 | 省、市、县 | |||
| 14 | 360655007000 | 对小额贷款公司的监督检查 | 行政检查 | 省、市、县 | |||
| 15 | 360655008000 | 对区域性股权市场的监督检查 | 行政检查 | 省、市、县 | |||
| 16 | 360655009000 | 对网络借贷信息中介机构的监督管理 | 行政检查 | 省、市、县 | |||
| 17 | 360655010000 | 对民间融资机构的监督管理 | 行政检查 | 省、市、县 | |||
| 18 | 36105500100Y | 融资担保公司变更备案 | 在省内设立分支机构
361055001001 |
其他行政权力-备案 | 省 | ||
| 变更公司名称
361055001002 |
其他行政权力-备案 | ||||||
| 变更持有5%以上股权的股东
361055001003 |
其他行政权力-备案 | ||||||
| 变更董事、监事、高级管理人员
361055001004 |
其他行政权力-备案 | ||||||
| 变更营业地址
361055001005 |
其他行政权力-备案 | ||||||
| 变更业务范围
361055001006 |
其他行政权力-备案 | ||||||
| 增加注册资本
361055001007 |
其他行政权力-备案 | ||||||
| 19 | 361055002000 | 网络借贷信息中介机构及其分支机构备案的设立、变更、注销 | 其他行政权力-备案 | 省 | 按照国家网贷整治领导小组办公室要求网络借贷信息中介机构实行全行业退出，不再备案设立新的机构。 | ||
| 20 | 36105500300Y | 交易场所设立、变更审批及备案 | 交易场所设立审批（核报省政府）
361055003001 |
其他行政权力-其他 | 省 | ||
| 交易场所变更审批（变更注册资本、名称、住所、分立或合并、变更法定代表人、股东、修改章程、调整经营范围、变更交易规则或新设交易品种、变更交易风险准备金托管协议、变更客户资金第三方存管协议、变更交易场所监管和清算协议、其他重大变更事项、变更董事、监事、高级管理人员、其他变更事项）
361055003002 |
其他行政权力-其他 | 省、市 | 其中变更董事、监事、高级管理人员、其他变更事项由市金融办初审 | ||||
| 交易场所变更备案（变更董事、监事、高级管理人员、其他变更事项）
361055003003 |
其他行政权力-备案 | 省 | |||||
| 21 | 36105500400Y | 区域性股权市场设立、变更审批 | 区域性股权市场设立审批
361055004001 |
其他行政权力-其他 | 省 | ||
| 区域性股权市场变更审批（变更名称、注册资本、住所、经营范围、公司形式、变更股东、董事、监事、高级管理人员、法定代表人、分立、合并或解散、修改公司章程、新设、变更或撤销交易品种、设立、撤销分公司、监管部门认定的需批准的其他重大变更事项）
361055004002 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 22 | 36105500500Y | 小额贷款公司及其分支机构设立、变更审批 | 小额贷款公司设立审批
361055005001 |
其他行政权力-其他 | 省 | ||
| 小额贷款公司分支机构设立审批
361055005002 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 网络小额贷款公司变更审批（变更名称、变更法定代表人和高级管理人员、变更股东、股权转让、变更注册资本、变更营业地址、变更公司类型、修改公司章程、以及其他变更事项）
361055005003 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 传统小额贷款公司变更审批（变更名称、变更法定代表人和高级管理人员、变更股东、股权转让、变更注册资本、变更营业地址、变更公司类型、修改公司章程，以及其他变更事项）
361055005004 |
其他行政权力-其他 | 市 | “小额贷款公司变更审批”下放至市。吉安市（吉府办发〔2016〕12号）市级保留小额贷款公司增资扩股和股权变更事项审批，其他下放至县；赣州市（赣市府发〔2016〕25号）市级保留注册资本变更、股份转让、总经理变更事项的审批，将机构名称变更、经营场所变更、除总经理外的高管变更审批下放至县；抚州市（抚府发〔2014〕8号）将除增资扩股、股权转让和董事长、总经理变更外的审批下放至县。 | ||||
| 小额贷款公司终止审批
361055005005 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 小额贷款公司业务范围审批
361055005006 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 23 | 36105500600Y | 融资租赁公司及其分支机构的设立、变更审批 | 融资租赁公司设立审批
361055006001 |
其他行政权力-其他 | 省 | ||
| 融资租赁公司分支机构设立审批
361055006002 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 融资租赁公司变更审批
361055006003 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 融资租赁公司终止审批
361055006004 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 融资租赁公司业务范围审批
361055006005 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 24 | 36105500700Y | 商业保理公司及其分支机构的设立、变更审批 | 商业保理公司的准入审批
361055007001 |
其他行政权力-其他 | 省 | ||
| 商业保理公司分支机构设立审批
361055007002 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 商业保理公司变更审批
361055007003 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 商业保理公司终止审批
361055007004 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 商业保理公司业务范围审批
361055007005 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 25 | 36105500800Y | 地方资产管理公司及其分支机构设立、变更及撤销审批 | 地方资产管理公司的准入审批
361055008001 |
其他行政权力-其他 | 省 | ||
| 地方资产管理公司分支机构设立审批
361055008002 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 地方资产管理公司的变更审批（名称、组织形式、注册资本、控股股东、住所）
361055008003 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 地方资产管理公司的终止审批
361055008004 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
| 小额贷款公司业务范围审批
361055008005 |
其他行政权力-其他 | 省 | |||||
赣公网安备 36070002000197号